SARAY - PROCESO PENAL ACUSATORIO - 2017

NELSON SARAY BOTERO

Magistrado Sala Penal Tribunal Superior de Medellín Magíster en Educación y Derechos Humanos; Especialista en Derecho Probatorio Penal Acusatorio; Especialista en Derecho Público, Constitucional y Sistema Procesal Acusatorio; Especialista en Derecho Administrativo; Especialista en Derecho Penal 1 1 L RI

SEGUNDA EDICIÓN

Imputación Acusación Preparatoria Juicio oral Procedimiento especial abreviado y acusador privado

UNIACADEMIA

11,1ft ~Saray Botero, Nelson Procedimiento Penal Acusatorio (Imputación, acusación, preparatoria, juicio oral, procedimiento especial abreviado y acusador privado) / Nelson Sara y Botero 2a ed. Bogotá: Leyer Editores, 2017. p. 1040: 17x24 cm.

ISBN 978-958-769-593-9

Imputación. Acusación. Preparatoria. Juicio oral. Procedimiento especial abreviado y acusador privado Saray Botero, Nelson

CDD: 345

© Nelson Saray Botero © La presente obra ha sido registrada por LEYER Editores. En consecuencia, las características internas y externas de esta publicación, su denominación comercial y marcas son de su exclusiva propiedad. Queda, por lo tanto, prohibida la reproducción total o fragmentaria de su contenido, así como la utilización de alguna de dichas características que puedan crear confusión en el mercado. Hecho el depósito legal

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Edificio Cámara de Comercio Tel. 8831370.A mis padres, Obdulio y María Olga, matrimonio ejemplar aquilatado por el paso de los años, quienes con su bondad, sabiduría y amor nos trazaron el camino de la rectitud. Para mi esposa Sonia Patricia, con amor por el tiempo compartido y por tu generosa comprensión. Para mi hija Angélica, mi hijo Jacobo y mi hijo Joel, quienes son la luz de mi vida. Para mis hermanos, sobrinos y toda mi familia, con mucho amor.Para la abuelita Marina Ramírez, quien con su dulzura guía los pasos de sus nietosÍNDICE GENERALCapítulo I

ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO

l. Cuestiones preliminares del sistema acusatorio penal.. .................................... 9

2. Estructura del proceso penal acusatorio según la Corte Constitucional .............. 11

3. Estructura dialéctica del debido proceso penal ..............................................

14

4. Estructura formal del proceso penal.. ............................................................

16

5. La igualdad de derechos, obligaciones y deberes de las partes en el proceso penal ...............................................................................................

16

6. Diferencias entre los sistemas procesales penales mixto y acusatorio ................ 18 6.1. Características del sistema procesal penal inquisitivo .............................. 18 6.2. Características del sistema procesal penal acusatorio .............................. 19 6.3. Características del sistema procesal penal mixto ..................................... 20

7. Proceso penal y régimen probatorio en la Constitución Política de 1991 (A.L. 03 de 2002) ...............................................................................

22 Capítulo 11

EL IMPUTADO EN EL PROCESO PENAL

l. El imputado en la actuación procesal penal .................................................. 25

investigativas .................................................................................. 232 2.11. Conclusiones generales ....................................................................... 235

3. La falta de notificación del inicio de la investigación penal en los regímenes mixtos inquisitivos .....................................................................

236 Capítulo XI

PRESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN PENAL

l. El instituto jurídico de la prescripción ........................................................ 239

2. Término de prescripción de la acción penal ................................................ 240

3. Interrupción del término de prescripción .................................................... 243 3.1. Interrupción con la formulación de la imputación (art. 86

CP, modificado por el artículo 6° de la Ley 890 de 2004) .................... 243 3.2. Suspensión de la prescripción con el proferimiento de sentencia de segunda instancia (art. 189 CPP) .................................................... 245

4. Reglas jurisprudenciales sobre el instituto de la prescripción ....................... 247

Capítulo XII

IMPUTACIÓN Y AUDIENCIA DE IMPUTACIÓN DE CARGOS

1. Competencia nacional del juez de control de garantías, derogatoria tácita parcial del artículo 54 de la Ley 906 de 2004 (arts. 39 y286

CPP) .......................................................................................................... 259

2. Formalidades de la audiencia de imputación ............................................... 260

3. Entrega de escrito de la imputación antes de la audiencia correspondiente .........................................................................................

261

4. Precisiones previas sobre la audiencia de imputación .................................. 261

5. Componentes de la imputación de cargos ................................................... 263

6. El concepto de comunicación .....................................................................

265INDICE GENERAL

IX

7. Situaciones que determinan la formulación de la imputación de cargos (art. 287 CPP) ................................................................................

266

8. Requisitos y contenido de la imputación de cargos (art. 288 CPP) ............. 267

265INDICE GENERAL

IX

7. Situaciones que determinan la formulación de la imputación de cargos (art. 287 CPP) ................................................................................

266

8. Requisitos y contenido de la imputación de cargos (art. 288 CPP) ............. 267

9. Individualización concreta del imputado, incluyendo su nombre, los datos que sirvan para identificarlo y el domicilio de citaciones .............. 268 1 O. Imputación fáctica. Relación clara y sucinta de los hechos jurídicamente relevantes en lenguaje comprensible .................................... 268

11. Nuevos hechos imponen la realización de otra audiencia de imputación de cargos. Readecuación o reformulación de la imputación de cargos .................................................................................

271

12. Imputación jurídica ..................................................................................

273

13. Deducción de tipicidad concreta ..............................................................

274

14. La imputación jurídica es flexible .............................................................

275

15. Progresividad de la acción penal y congruencia ......................................... 276

16. Imputación personal. ................................................................................

277

17. Contenido de la imputación de cargos ......................................................

278

18. Elementos probatorios en la audiencia de imputación .............................. 279

19. Elementos materiales probatorios de las audiencias preliminares ............... 280

20. El juez no puede ejercer control material de la imputación ....................... 280

21. Consecuencias pro.ces al es de la imputación como acto de parte ................ 281

22. Imputación de cargos y demás intervinientes procesales ............................ 284

23. Imputación y conexidad ...........................................................................

285

24. Imputación de cargos como acto de comunicación y declaratoria de ilegalidad de la captura ..........................................................................

285

y aceptadas por el procesado .................................................................... 300 7.3. Línea jurisprudencia! en tema de la retractación en el allanamiento a cargos ........................................................................... 301

8. Verificación del allanamiento a cargos por el juez de conocimiento ............ 302

9. Deberes del juez de conocimiento en tema de justicia premia! .................... 304 1 O. Verificaciones del juez de conocimiento para dictar sentencia ................... 305

11. Criterios para las rebajas de pena por allanamiento a cargos ...................... 306

12. Limitaciones y renuncias cuando se presenta el allanamiento a cargos ................ 307

13. Aceptación de cargos por inimputable ......................................................

309

14. No hay aceptación parcial ni condicionada de los cargos imputados ............. 31 O

15. Aceptación de cargos y audiencia del art. 447 del CPP. No hay audiencia del art. 339 del CPP ...................................................................

312

16. Aceptación de cargos y congruencia ..........................................................

312

17. Aceptación de cargos y libertad del implicado detenido ............................ 312

18. Aceptación de cargos, sentencia absolutoria y nulidad ............................... 313

19. Aceptación de cargos por vía del allanamiento y principio de oportunidad ...............................................................................................

317 Capítulo XIV

BIENES EN EL PROCESO PENAL

l. Los bienes en el proceso penal.. ................................................................... 319

2. La incautación y ocupación de bienes con fines de comiso .......................... 323

3. Procedencia del comiso ...............................................................................

329

4. Diferencias entre el comiso y el embargo y secuestro de bienes .................... 330

5. Afectación de bienes en delitos culposos ..................................................... 332 5.1. Aspectos relevantes de la entrega provisional ........................................ 332INDICE GENERAL

XI

329

4. Diferencias entre el comiso y el embargo y secuestro de bienes .................... 330

5. Afectación de bienes en delitos culposos ..................................................... 332 5.1. Aspectos relevantes de la entrega provisional ........................................ 332INDICE GENERAL XI 5.2. Imputación y entrega provisional de bienes en delitos culposos .... : .......... 334

6. Entrega de automotores y pago de gastos de grúa y parqueadero ................ 337

7. La prohibición de enajenar bienes sujetos a registro .................................... 339 7. l. Prohibición durante los seis ( 6) meses siguientes a la formulación de la imputación .............................................................. 339 7.2. La duración máxima de la medida es de seis (6) meses, su terminación es ípso iure ............................................................................

343

8. Suspensión y cancelación de registros obtenidos fraudulentamente ............. 344 8.1. Instituto en los regímenes procesales mixtos inquisitivos ...................... 344 8.2. Instituto en el sistema acusatorio penal.. .............................................. 348

9. Restablecimiento del derecho ..................................................................... 352 9.1. Cuestiones generales sobre restablecimiento del derecho ...................... 352 9.2. Características del restablecimiento del derecho (provisional o definitivo) y competencia judicial .......... '. ............................................... 3 5 8 1 O. La restitutio in pristinum y la restitutio in integrum .................................... 361

11. Competencia en tema de bienes una vez cobre ejecutoria la sentencia penal. ........... ~ ..........................................................................

369 Capítulo XV

TÉRMINOS PARA LA ACUSACIÓN, RETIRO DEL

ESCRITO E INICIO DE LA FASE DEL JUICIO

1. Opciones que tiene el fiscal luego del acto de comunicación de la imputación de cargos .................................................................................

371

medios cognoscitivos .................................................................................. 41 O

16. Elementos Materiales Probatorios (EMP), Evidencia Física (EF) e Información Legalmente Obtenida (ILO) ..................................................

.411

17. La prueba anticipada como anexo en el escrito de acusación.

Marco normativo .......................................... : ............................................ 412 17.1. Procedimiento y trámite de la prueba anticipada ................................ 413INDICE GENERAL XIII 17.2. Prueba anticipada en delitos sexuales contra niños, niñas y adolescentes ......................................................................................... 415 17.3. Prueba anticipada para sustitución de medida intramural .................. 416

18. Elementos favorables al acusado en poder de la fiscalía. Abandono del principio de investigación integral en el sistema acusatorio ...................... 416

19. Deber de objetividad de la Fiscalía General de la Nación .......................... 418

20. Obligación de la fiscalía de suministrar elementos favorables al acusado ......................................................................................................

419

21. Se debe anunciar o descubrir la evidencia demostrativa ............................ 420

Capítulo XVII

EL DESCUBRIMIENTO PROBATORIO EN EL

SISTEMA ACUSATORIO PENAL

l. Marco normativo del descubrimiento probatorio ....................................... 421

2. El descubrimiento probatorio en el proceso penal... .................................... 421

3. Excepciones al deber de descubrimiento probatorio .................................... 425

4. Momentos para el descubrimiento en el proceso penal ............................... 427

5. Formas o maneras del descubrimiento probatorio ...................................... 433

6. El descubrimiento probatorio por la víctima ............................................... 433

7. El descubrimiento es para las partes, no para el juez quien es imparcial ...................................................................................................

434

salud, etc .................................................................................................... 461

10. Entrevistas realizadas por el abogado defensor. ......................................... .462

11. Cuadro resumen sobre la utilización de declaraciones anteriores al juicio oral y público ................................................................................

462 Capítulo XIX

PRUEBA PERICIAL EN EL ESCRITO DE ACUSACIÓN

l. Marco normativo sobre datos del testigo perito ........................................... 465

2. La prueba pericial y legislaciones procesales, anteriores ................................ 46 5

3. Solicitud de la prueba pericial .....................................................................

466

4. La pericia está compuesta por el informe del experto y su declaración en el juicio oral ................................................................................................. 467

5. Declaración técnica y anexos como testimonio adjunto ............................. .468

6. En casos excepcionales, un perito puede interpretar y sustentar el dictamen efectuado por otro experto que no concurre al juicio .................. 469

7. Demostración y controversia de la idoneidad del perito ............................. .471

8. El testimonio de los peritos expertos no constituye prueba de referencia ...............................................................................................

4 71

9. Valoración y controversia de la prueba pericial... ........................................ .473

10. Solicitud de presencia de peritos de apoyo en la Sala de audiencia de juicio oral y público ..............................................................................

.474 Capítulo XX

PRUEBA DOCUMENTAL EN EL ESCRITO DE ACUSACIÓN

1. Marco normativo de la prueba documental como anexo al escrito de acusación ...............................................................................................

4 77

2. Documento para la ley procesal penal.. .......................................................

477

3. Todo documento requiere testigo de acreditación ....................................... 483

4. Providencias judiciales como evidencia física documental ........................... 486

5. El informe ejecutivo de policía judicial y la prueba documental .................. 486INDICE GENERAL

XV

477

3. Todo documento requiere testigo de acreditación ....................................... 483

4. Providencias judiciales como evidencia física documental ........................... 486

5. El informe ejecutivo de policía judicial y la prueba documental .................. 486INDICE GENERAL

XV

6. El anónimo (escrito, grabación, declaración, etc.) en el proceso penal ......................................................................................................... 487 6.1 La declaración anónima en el proceso penal. El anónimo como manifestación de contenido material (verbal o escrita) ......................... 487 6.2. Diferencias entre la declaración anónima y el medio de prueba utilizado para demostrar su existencia y contenido .................................. 489 6.3. Reglas para el manejo de declaraciones anónimas ................................ 489

7. Reglas para autenticar un documento .........................................................

491

8. Prueba documental de referencia ................................................................

492

9. Antecedentes penales del acusado y prueba de carácter ............................... 493

10. Antecedentes penales en audiencia del art. 447 del CPP ........................... 496

11. Acreditación o autenticación de objetos o documentos en juicio con el testigo de acreditación .....................................................................

496 Capítulo XXI

LA CADENA DE CUSTODIA

l. Marco normativo de la cadena de custodia ................................................. 499

2. La cadena de custodia en la doctrina especializada y en la jurisprudencia .....................................................................................

501

3. Medios de autenticación según el profesor Ernesto L. Chiesa Aponte ......................................................................................................

502

4. La cadena de custodia es un método, entre otros, de autenticación de evidencias ..............................................................................................

504

5. Autenticidad y cadena de custodia (art. 277 Ley 906 de 2004). La. utilización de formatos pre impresos ..........................................................

504

6. La cadena de custodia es un hecho .............................................................

507

3. La competencia según el artículo 43 del CPP .............................................. 538

4. Prórroga de competencia ............................................................................

539

5. Factores de la competencia .........................................................................

540

6. Competencia territorial ...............................................................................

540

7. Competencia para el delito de inasistencia alimentaria ................................ 541

8. El instituto procesal de la conexidad y legitimación para su solicitud (art. 51 CPP) .........................................................................

543

9. Concepto de unidad procesal ...................................................................... 544 1 O. Conexidad sustancial o material ................................................................

545

11. Conexidad procesal (artículo 51-4º CPP) ................................................. 546

12. La falta de acumulación de delitos conexos no genera nulidad .................. 549

13. Ejemplos de conexidad sustancial y procesal ............................................. 550

Capítulo XXIV

NULIDADES EN EL PROCESO PENAL ACUSATORIO

l. Estructura formal y conceptual del proceso penal.. ...................................... 551

2. Errores o irregularidades procesales .............................................................

552

3. Los principios que gobiernan las nulidades ................................................. 553INDICE GENERAL

XVII

4. La nulidad es el remedio extremo y es la máxima sanción del proceso ......................................................................................................

556

5. Requisitos de la petición de nulidad ...........................................................

556

6. No hay nulidad del escrito de acusación .....................................................

557

7. A través de la nulidad no se puede pretender preclusión de la investigación .......................................................................................... 5 5 9

8. Vulneración del derecho a la defensa técnica ..............................................

560

9. Situaciones de nulidad y defensa técnica .....................................................

562

10. Garantías en el procedimiento investigativo, los actos de investigación no son anulables. Diferencia con los actos de prueba ............................................ 563

descubrimiento probatorio ......................................................................... 599 Capítulo XXVII

SISTEMA ADVERSARIAL Y LIBERTAD PROBATORIA

EN EL PROCESO PENAL

1. Sistema adversaria! y pruebas ......................................................................

601

2. Cada parte consigue sus pruebas en el proceso penal acusatorio .................. 602

3. Recolección de evidencias por miembros del Ejército Nacional.. ................. 603

4. Derecho a la prueba en el sistema acusatorio penal ..................................... 603

5. Libertad probatoria en el sistema acusatorio penal ...................................... 607

6. Libertad probatoria en tema de droga estupefaciente ...................... , ............ 61 O

7. Libertad probatoria y minoría de edad ........................................................

611

8. Libertad probatoria y estado de alicoramiento ............................................. 612

9. Libertad probatoria y calidad de servidor público ........................................ 612 1 O. Libertad probatoria y elemento normativo en el porte ilegal de armas de fuego ...........................................................................................

612

11. Sistema de tarifa legal de la prueba ............................................................

614INDICE GENERAL

XIX Capítulo XXVIII

PRUEBA ILÍCITA, PRUEBA ILEGAL Y EXCLUSIÓN PROBATORIA

l. Normativa sobre la exclusión de la prueba .................................................. 617

2. Situaciones de prueba ilegal y de prueba ilícita ........................................... 618

3. Funciones procesales que cumple la cláusula de exclusión ........................... 621

4. La prueba ilícita, como regla general, afecta la prueba y no el proceso ...............................................................................................

622

5. Ilegalidad e ilicitud ante el juez de control de garantías ............................... 622

6. Ilegalidad e ilicitud ante el juez de conocimiento en audiencia preparatoria ...............................................................................................

625

7. Exclusión de prueba en el juicio oral ..........................................................

627

Público ...................................................................................................... 668

12. Pruebas no solicitadas ni decretadas en audiencia preparatoria .................. 669

13. Entrevistas, declaraciones e informes de policía anexos al escrito de acusación no son prueba documental ....................................................

670

14. Matriz o modelo de ofrecimiento y petición de pruebas por el abogado defensor .......................................................................................

670 Capítulo XXXI

DECLARACIÓN DEL PROCESADO

l. El derecho fundamental a guardar silencio .................................................. 675

2. Solicitud de declaración o testimonio del implicado o acusado ................... 675

3. El testimonio del acusado como medio de prueba y como medio de defensa ..................................................................................................

677

4. Interrogatorio al procesado para efectos de llegar a un acuerdo o negociación de responsabilidad penal .........................................................

680

5. La declaración del acusado y el denominado derecho a la última palabra .......................................................................................................

681

6. Interrogatorio directo del acusado por parte de la fiscalía ............................ 682INDICE GENERAL

XXI

7. Declaraciones juradas rendidas por el acusado en otras actuaciones procesales ..................................................................................................

683

8. El imputado como objeto de prueba ...........................................................

683 .

9. Manifestaciones del procesado al momento de la captura ........................... 684 9 .1 Manifestaciones espontáneas del aprehendido antes del enteramiento de sus derechos (Art. 303 CPP). No es ni siquiera prueba de referencia ...................................................... 684 9 .2 Manifestaciones del aprehendido una vez enterado de sus derechos (Art. 303 CPP) ................................................................

685 Capítulo XXXII

SOLICITUD DE PRUEBA COMÚN EN LA AUDIENCIA PREPARATORIA

l. Admisibilidad de pruebas comunes ............................................................. 687

2. Carga argumentativa en la pretensión del decreto de prueba de

12. Prueba que se decreta como directa en la preparatoria, pero en juicio se constata que es de referencia .........................................................

728

13. Declaración con contenido mixto (prueba directa y de referencia) ............ 729

14. Qué hacer cuando la contraparte deja ingresar prueba de referencia legalmente inadmisible ................................................................................... 731

15. El testigo no disponible ............................................................................

731 Capítulo XXXV

CARGA DE LA PRUEBA, CARGA DINÁMICA DE LA

PRUEBA Y PRUEBA DE INDICIOS

1. Carga de la prueba ......................................................................................

73 5

2. Concepto procesal de carga dinámica de la prueba ...................................... 736INDICE GENERAL

XXIII

3. Carga dinámica de la prueba en el proceso penal ............................... : ........ 737

4. La carga de demostrar la teoría conspirativa por parte de la defensa ............ 739

5. Prueba de indicios en el sistema acusatorio penal.. ...................................... 742

6. Clasificación de los indicios según la jurisprudencia ................................... 745

7. Valoración integral del indicio ....................................................................

746

8. En todos los sistemas procesales se puede condenar con fundamento en prueba de indicios ........................................................................................ 7 46

Capítulo XXXVI

TRASLADOS, DECRETO DE PRUEBAS Y RECURSOS

1. El traslado de la petición de pruebas hace parte del debido proceso probatorio .................................................................................................

749

2. Opciones de la contraparte en el traslado ....................................................

750

3. Oposición parcial al decreto de prueba .......................................................

754

4. Evaluación del juez con respecto a la petición de prueba ............................. 754

5. Decisión judicial con respecto a la petición de prueba ................................ 756

6. Claridad y precisión en la decisión judicial sobre pruebas ........ : ........ : ......... 758

791 1.2. Causales, trámite y legitimación del cambio de radicación ................... 791

2. El juicio oral y público ................................................................................ 792 2.1. El juicio oral es el eje central del modelo acusatorio ............................. 792 2.2. Desarrollo y trámite de la audiencia de juicio oral y público ................. 793 2.3. El acusado puede renunciar al derecho de asistir o de permanecer en la audiencia pública del juicio oral ............................ 798 2.4. Acusado como objeto de prueba y su presencia en el juicio oral ........................................